Οι ΗΠΑ έκαναν την πιο δυναμική τους κίνηση τη Δευτέρα για να πατάξουν την Binance Holdings Ltd. και τον διευθύνοντα σύμβουλό της Changpeng Zhao.
Η Commodity Futures Trading Commission ισχυρίστηκε στο ομοσπονδιακό δικαστήριο του Σικάγο ότι η Binance και ο Διευθύνων Σύμβουλος της, ο οποίος είναι γνωστός ως CZ, παραβίαζαν συστηματικά τους αμερικανικούς κανόνες περί παραγώγων καθώς η εταιρεία εξελίχθηκε στη μεγαλύτερη πλατφόρμα συναλλαγών στον κόσμο. Η Binance θα έπρεπε να έχει εγγραφεί στο CFTC πριν από χρόνια και εξακολουθεί να παραβιάζει τους κανόνες του, σύμφωνα με τη ρυθμιστική αρχή.
«Τα email και οι συνομιλίες των ίδιων των κατηγορουμένων αντικατοπτρίζουν ότι οι προσπάθειες συμμόρφωσης της Binance ήταν απάτη και η Binance επέλεξε σκόπιμα – ξανά και ξανά – να τοποθετήσει τα κέρδη αντί να ακολουθήσει το νόμο», είπε η Gretchen Lowe, επικεφαλής σύμβουλος στο τμήμα επιβολής του CFTC .
H Binance χαρακτήρισε την αγωγή του CFTC «απροσδόκητη και απογοητευτική». Το ανταλλακτήριο είπε ότι συνεργάζεται με τη ρυθμιστική αρχή για περισσότερα από δύο χρόνια και θα συνεχίσει να συνεργάζεται με αρχές στις ΗΠΑ και αλλού.
«Έχουμε κάνει σημαντικές επενδύσεις τα τελευταία δύο χρόνια για να διασφαλίσουμε ότι δεν έχουμε ενεργούς χρήστες από τις ΗΠΑ στην πλατφόρμα μας», δήλωσε η Binance. Η εταιρεία πρόσθεσε ότι έχει επεκτείνει την ομάδα συμμόρφωσής της, έχει ξοδέψει πολλά για να ενισχύσει την επιτήρηση και έχει λάβει σημαντικά μέτρα για να εμποδίσει τους Αμερικανούς να χρησιμοποιήσουν την παγκόσμια πλατφόρμα της.
Σε μια δήλωση στο Binance Blog , ο Zhao είπε ότι η καταγγελία της CFTC «φαίνεται να περιέχει μια ελλιπή απαγγελία γεγονότων και δεν συμφωνούμε με τον χαρακτηρισμό πολλών από τα ζητήματα που φέρονται στην καταγγελία». Πρόσθεσε ότι τηρεί αυστηρά τις πολιτικές της Binance, συμπεριλαμβανομένων εκείνων για οποιονδήποτε έχει ιδιωτικές πληροφορίες, όπως λεπτομέρειες για καταχωρίσεις.
Η CFTC είναι μια αστική κυβερνητική υπηρεσία, επομένως δεν μπορεί να ασκήσει ποινικές διώξεις εναντίον εταιρειών ή να ζητήσει ποινή φυλάκισης για άτομα. Ωστόσο, περιπτώσεις από τη CTFC μπορεί να επιφέρουν βαριά πρόστιμα και άλλες κυρώσεις σε εταιρείες και ιδιώτες.
Εκτός από τη μήνυση της Zhao και πολλών οντοτήτων της Binance, η CFTC ισχυρίστηκε επίσης ότι ο Samuel Lim, ο πρώην επικεφαλής συμμόρφωσης της Binance, παραβίασε τους κανόνες της.
Η υπηρεσία ανέφερε ότι ο Zhao, ο Lim και άλλα ανώτερα στελέχη απέτυχαν να επιβλέψουν σωστά τις δραστηριότητες της Binance και έλαβαν μέτρα για να μην παραβιάσουν τους νόμους των ΗΠΑ, συμπεριλαμβανομένης της εντολής στους Αμερικανούς πελάτες να χρησιμοποιούν εικονικά ιδιωτικά δίκτυα ή VPN, για να κρύψουν την τοποθεσία τους και κατευθύνοντας «VIP πελάτες» από τις ΗΠΑ.
Καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες
Η CFTC ισχυρίστηκε επίσης ότι η Binance απέτυχε να εφαρμόσει ένα αποτελεσματικό πρόγραμμα κατά του ξεπλύματος χρήματος. Επίσης, δεν καθιέρωσε τις απαραίτητες διασφαλίσεις για τον προσδιορισμό της πραγματικής ταυτότητας των πελατών, ανέφερε η υπηρεσία. Η καταγγελία αναφέρει ότι τουλάχιστον έως τον Μάιο του 2022, η εταιρεία δεν είχε υποβάλει ούτε μία αναφορά ύποπτης δραστηριότητας στις ΗΠΑ.
Η CFTC είπε επίσης ότι τα έγγραφα της Binance για τον μήνα Αύγουστο του 2020 έδειξαν ότι η πλατφόρμα κέρδισε 63 εκατομμύρια δολάρια σε χρεώσεις από συναλλαγές παραγώγων και ότι περίπου το 16% των λογαριασμών της προσδιορίστηκε ότι κατέχονταν από πελάτες των ΗΠΑ.
«Οι κατηγορούμενοι αγνόησαν τους ισχύοντες ομοσπονδιακούς νόμους ενώ ενίσχυαν την πελατειακή βάση της Binance στις ΗΠΑ, επειδή ήταν κερδοφόρο για αυτούς να το κάνουν», ανέφερε η CFTC στην καταγγελία της.
Εγγραφα
Η CFTC ισχυρίστηκε ότι η εταιρεία κατέστρεψε σκόπιμα έγγραφα. Ταυτόχρονα, η Binance χρησιμοποιεί συχνά την εφαρμογή κρυπτογραφημένων μηνυμάτων Signal για να επικοινωνεί με πελάτες στις ΗΠΑ, κατόπιν εντολής του Zhao, ανέφερε η υπηρεσία.
Τουλάχιστον από το 2021, η CFTC ερευνά την Binance για το εάν απέτυχε να εμποδίσει τους κατοίκους των ΗΠΑ να αγοράζουν και να πουλούν παράγωγα κρυπτονομισμάτων. Οι κανόνες CFTC γενικά απαιτούν από τις πλατφόρμες να εγγραφούν στο πρακτορείο εάν επιτρέπουν στους Αμερικανούς να εμπορεύονται αυτά τα προϊόντα.
Η ρυθμιστική αρχή είναι ένας από τους αρκετούς φορείς των ΗΠΑ που ερευνούν τις δραστηριότητες της Binance. Η Υπηρεσία Εσωτερικών Εσόδων, καθώς και οι ομοσπονδιακοί εισαγγελείς, έχουν εξετάσει τη συμμόρφωση της Binance με τις υποχρεώσεις κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, ανέφερε το Bloomberg News. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διερεύνησε εάν το ανταλλακτηριο υποστήριξε τη διαπραγμάτευση μη εγγεγραμμένων τίτλων.
